靠“刷奖”加薪的券商分析师没戏了
发布时间:2019-11-08 17:12:03点击:627

图片来源:中国证券业协会官方网站上发布的《证券分析师参与外部选拔规则》原版

记忆犹新的投资者应该对2018年9月证券交易商的“奥斯卡”印象深刻——新财富分析师的选拔。除了众所周知的晚宴、热辣的视频和神秘买家的客人,去年的新财富分析师奖让投资者对混乱的证券分析师奖更加不信任。现在,《新财富》大奖已经暂停了一年。分析师如何参与颁奖?觊觎1000万元年薪的分析师们能通过“刷奖”实现他们的梦想吗?

10月8日,中国证券业协会制定并发布了《证券分析师参与外部选拔条例》,要求证券公司统一管理分析师参与选拔活动,建立分析师诚信自律参与选拔活动各方面的内部控制机制。新规旨在规范证券分析师参与选聘活动,维护分析师职业声誉,促进合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,营造良好的资本市场生态。

1.没有机会通过“刷奖”来加薪

根据守则,证券公司的分析师必须符合以下要求:第一,证券公司应统一报名分析师参与遴选活动,公司推荐参与遴选的人员应是合规、勤勉、职业道德良好的人员;其次,证券公司应该评估他们计划参与的选择活动。对于不符合评估要求的,证券公司应当拒绝参与。本规范列出了评估关注的事项,包括遴选机构是否加入自律公约,供证券公司参考。第三,分析师应严格遵守法律法规和协会的自律规定,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动。他们不应该通过不公平竞争参与选拔。第四,选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不能直接作为分析师薪酬激励的依据。

2.谁能主持这次选拔?

根据守则,评选活动的组织者必须符合六个条件,其中第一个是“组织者已加入《证券分析师评选活动组织自律公约》”。据中国证券业协会官方网站报道,截至目前,包括中国证券报有限公司、上海证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、万德信息科技有限公司、北京新浪互联网信息服务有限公司、北京财京杂志有限公司在内的八家评选组织者已经签署了协会证券分析师外部评选自律公约。八个机构表示,将按照自律公约的承诺,依法、诚实守信、公平公正、独立客观地组织分析师评选活动,加强对参与者和选民的管理,保持评选活动的严肃性、公正性和专业性,自觉接受社会和媒体的监督及协会的自律管理,并对评选程序和结果的公正性和合法性负责。协会欢迎选择合格的组织自愿加入自律公约,自愿接受社会监督和自律管理,在社会上树立良好声誉。换句话说,目前有八家媒体公司有资格主办这次评选。

3.不可靠的“山寨”选择遭到抵制

根据《守则》,如果保荐人未经证券公司注册而将证券公司或分析师列为参与对象,证券公司应要求保荐人将公司和/或分析师从参与名单或遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。评选过程或者评选结果公布后,证券公司在评选活动中违反公平正义的,应当退出评选并及时公布。

4.严禁拉票和送礼

根据该守则,分析师不得以各种形式对待和赠送可能影响选举结果的选民和其他人礼物,包括赠送礼物、礼物、旅行、红包、娱乐和健身福利,或以其他灵活的方式转移福利。严禁证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或在提供研究服务时发送拉票信息。

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